中共广德市纪律检查委员会

广德市监察委员会 主办

中共广德市纪律检查委员会

广德市监察委员会 主办

您当前的位置 :首页 > 巡视巡察 > 巡察工作 > 巡察整改
广德市立诚融资担保有限公司关于巡察整改情况的通报

发布时间:2020-07-09 08:39:39 来源:清风桐汭 已被阅读

根据市委统一部署,2019年6月4日至6月23日,市委第巡察组对广德市立诚融资担保有限公司进行了巡察20191011,市委巡察组向广德市立诚融资担保有限公司反馈了巡意见。截至目前,巡察反馈的项整改任务,细化为34项问题,已完成33项,未完成1项。按照公开原则和巡察工作有关要求,现将巡整改情况予以公布。

一、关于党的政治建设严重缺位”的问题

落实情况:一是公司三名党员党组织关系已于2019年11月27日全部转入国投公司机关党支部,由国投公司党委统一管理。二是坚持每月不少于两次学习贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想党中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》等,同时结合《关于深化国有企业改革的指导意见》政策学习,提高员工的业务能力。截至2020年6月21日,共组织学习了13次。

二、关于落实深化党中央国企改革决策部署不彻底”的问题

1、市场主体地位尚未真正确立

落实情况:立诚公司在国投公司领导下,制定《广德市立诚融资担保有限公司改革转型方案》,并于2019年12月完成全部聘用人员入职手续,今后将按照改革方案依法自主开展经营活动。

2、现代企业制度不够健全

落实情况:一是结合立诚公司国有企业转型改革,并于2020年1月7日召开董事会,会提出审议广德立诚融资担保有限公司担保业务评审会制度》、《广德立诚融资担保有限公司担保业务实施细则》、《广德立诚融资担保有限公司内部基本管理制度》各项制度并于2020年1月修订完善广德立诚融资担保有限公司担保业务评审会制度》、《广德立诚融资担保有限公司担保业务实施细则》、《广德立诚融资担保有限公司内部基本管理制度》二是已建立国有资产台帐,严格采购程序,及时计入固定资产账簿。

3、政策执行不到位

落实情况:一是加强调度,积极拓展新客户,做大在保责任余额,截至2020年5月,公司已为120户企业和“三农”提供了82457万元贷款担保,同比增长55.8%二是积极拓展科技融资担保业务,部门自成立以来已为市辖16户高新技术企业和科技型小企业提供了18340万元贷款;三是创新反担保方式,积极开展应收账款质押和“税融通”等业务,截至2020年5月,分别为12户企业提供7450万元应收账款质押贷款、6户企业提供2500万元“税融通”贷款。

下一步,公司将长期坚守政策性定位,采取和合作银行“双推送”业务模式,并结合“四送一服”活动积极拓展业务,逐步扩大担保业务规模,提高服务企业户数,做大融资担保倍数,尽早达到省政府有关文件规定。

4、担保费未按照规定收取

落实情况:对照《反馈意见》全面梳理税融通业务,公司于11月4日召开《关于退还龙泰电子等三笔税融通业务保费的专题会议》,并11月退还多收保费。对现有业务进行全面梳理,已无多收保费现象。今后将严格参照《关于实施税融通业务的若干意见》收取企业保费。

三、关于“工作机制与现代企业制度不相适应”的问题

1、多头决策

落实情况:一是公司于2020年1月7日召开2019年度股东大会及新一届董事会,会上汇报总结2019年工作情况,并审议通过关于变更公司名称的议案关于修订《公司章程》的议案、关于公司董事会换届选举等议案,于2020年3月完成工商名称变更。二是已修订完善公司项目评审会制度,出台最新《广德县立诚融资担保有限公司担保业务评审会制度》。

2、决策程序不到位

落实情况:立诚公司在完成国企转型之后,2020年1月7日召开2019年度股东大会会上对新一届董事会成员进行了选举。目前,立诚公司第六届董事会成员由方保安、张德龙、许峰、王娟、熊志祥组成。下一步,公司将积极发挥董事会作用,并按期召开董事会。

3、重大事项决策走过场

落实情况:公司已修订完善《广德市立诚融资担保有限公司担保业务评审会制度》。今后,所有贷款担保项目将严格按照制度,进行担保操作。如:2020年68第十五次担保评审会上,会议评委应到6人,实到6人,符合会议要求会议对6家企业贷款担保项目进行了审议

4、公司领导层管理松散

落实情况:一是立诚公司2019年12月底完成转型改革二是已结合本次国有企业转型改革,所有竞聘入选员工聘用手续均2019年12月办理配齐总经理

5、公司员工招聘程序简单

落实情况:一是结合本次国企转型改革,所有竞聘入选员工聘用手续均2019年12月办理二是安排办公室专职人员对员工档案进行“一人一档”管理今后,严格参照改革方案进行人员招聘

6、考勤制度流于形式

落实情况:严格执行《广德市立诚融资担保有限公司考勤制度》,于2019年11月开始实行上下班签到考勤,并在次月基本薪资表上体现考勤扣罚

7、薪酬分配未能体现效率和公平

落实情况:公司已于2019年12月完成国有企业转型改革,按照分类管理、考核评价原则,实行差异化薪酬分配制度,已建立健全与公司经营效益和劳动生产率挂钩的工资决定和正常增长机制。

8、绩效考核机制不够科学合理,员工流动性大

落实情况:根据《广德市立诚融资担保有限公司改革转型方案》规定,2020年起,实行薪酬总额制,遵循“效率增工资增,效益工资降”同向联动的原则,从而提高员工的工作积极性

四、关于“防范化解重大风险的责任有待压实”的问题

1、企业内部控制及监督体系缺失,公司未设立监事会,仅有监事1人,不能完全实现对董事及其他高管人员的有效监督

落实情况:根据公司章程以及《广德市立诚融资担保有限公司改革转型方案》规定,公司不设监事会,设执行监事1名。公司已在2019年度股东大会上进行监事换届选举,目前,第六届监事已到位,由市国投公司法务万钱荣女士担任。在今后的经营活动中,执行监事对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。

2、未制定相应的内控制度

落实情况:公司已在2019年董事会议上审议《广德立诚融资担保有限公司内部基本管理制度》今后,将参照内控制度进行经营活动

3、合同档案不完善

落实情况:已对银行合作协议进行全面梳理,今后将加强对合作协议的审核。二是建立“一笔一档”管理体系,根据档案合同进行分类管理。

4、融资担保过程把关不严,审核不细,评估不科学,没有做好风险的事前防范、事中监控、事后化解工作

落实情况:一是公司已全面梳理在保企业,无向无贷前调查报告的企业提供担保无向逾期欠息且发生代偿的企业提供担保向资产负债率过高的企业提供担保向停产的企业提供担保无担保贷款金另作他用的情况。二是已修订完善《广德县立诚融资担保有限公司担保业务实施细则》,今后严格按照新的实施细则开展业务2017年开始,我公司已不再新增对以纯机器设备作为反担保措施的企业提供担保,降低担保风险。对以不具抵押条件的物品作为反担保措施的存量企业采取充实反担保抵押物或者逐步降低担保额度的措施。对欠息企业,无论什么情况,不再继续提供担保。今后,对难以把握标准的资产,将请专业评估公司进行资产评估定价。杜绝此类情况再次发生。三是问责追责一人,相关客户经理已于2019年10月8日办理离职手续。四是明确风控部职责,要求风控部经理和业务部经理对在保企业进行不少于每季一次贷后检查,最终形成书面材料,并对真实性、完整性负责。如:公司分别于2019年4月10日、2019年7月10日、2019年10月15日、2019年12月30日对某企业进行了保后调查。

5、公务接待、出差审批和差旅费支付报销不规范

落实情况:一是对经办人进行通报批评二是公司于2019年11月15日组织全体职工学习《广德县党政机关国内公务接待管理办法》《关于印发<广德县机关单位差旅费管理办法的>的通知》三是已清退不合规的差旅费报销。四是对公司账目进行自查,未发现出差审批和差旅费支付报销不规范的行为今后将严格按照《广德县党政机关国内公务接待管理办法》规范公务接待管理。

6、固定资产管理不善

落实情况:设立专人负责编制固定资产台账和核对,固定资产台账已进一步完善今后将严格采购程序,及时计入固定资产账簿。

7、工会支出不合规、财务核算不规范

落实情况:今后将严格参照《关于印发<安徽省基层工会经费收支管理实施办法(试行)>的通知》,遵守国家法规、严格执行全国总工会有关制度规定。同时,公司要求财务部开展自检工作,将严格按照公司内控管理制度,规范财务核算,杜绝再次出现此类问题。

8、财务核算不规范

落实情况:一是经国投2020年1月14日党委会研究决定,要求经办人全额退缴报销费用,并对其通报批评;同时,对时任分管领导以及财务负责人进行通报批评二是对慰问金领取的问题进行了情况说明。三是已在账目中新增代扣保险、公积金科目,完成账目调整。同时,公司要求财务部开展自检工作,杜绝再次出现此类问题。今后,公司将严格按照公司内控管理制度,规范财务核算。

欢迎广大干部群众对巡整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时向我们反映。

联系方式:0563-6015589

邮政信箱:安徽省广德市桃州南路205号财政大楼东大厅

电子邮箱348991170@qq.com

 

 

广德市立诚融资担保有限公司

2020年6月20日

 


 

 

©中共广德市纪律检查委员会 广德市监察委员会 版权所有 皖ICP备14005165号-1

皖公网安备 34182202000040号

扫一扫我要举报